第一種金融商品取引業とは何か?　−2

第一種金融商品取引業を営む者とは、従来の「証券会社」に該当する者ということができます。

金融商品取引業は、次の4種類に分類されます。

・ 第一種金融商品取引業
・ 第二種金融商品取引業
・ 投資運用業
・ 投資助言・代理業

第一種金融商品取引業とは、次の１から５の内、いずれかを業として行うこととされています。（金融商品取引法28 条1 項）。

１） 有価証券の売買等（みなし有価証券を除く）
２） 店頭デリバティブ取引等
３） 元引受け
４） 私設取引システム（PTS）等運営業務
５） 有価証券等管理業務

第一種金融商品取引業者が行う業務は、旧来の証券取引法による「証券業」とほぼ重複するため、第一種金融商品取引業を営む者とは、従来の「証券会社」に該当する者ということができるのです。

実際、証券会社においては、
「みなし登録第一種業者」として、金融商品取引法の下で登録を受けたとみなされ（金融商品取引法附則18 条）たり、金融商品取引法の下でも、「証券」という名称を引き続き使用できる（金融商品取引法附則25、26 条）など、従来の業務を引き続き行う上での経過措置が設けられています。

また、従来の金融先物取引法に基づいて登録された「金融先物取引業者」も、経過措置によって、店頭デリバティブ取引等の業務の登録を受けたものとみなされ（整備法60 条）ています。

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